1.目的

為了讓擬申請(qǐng)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系（下稱管理體系）認(rèn)證的組織（以下稱組織或受審核組織）了解管理體系的認(rèn)證程序，特制定本說明。

2.適用范圍

適用于各擬申請(qǐng)管理體系認(rèn)證的各組織了解認(rèn)證程序。

3.申請(qǐng)認(rèn)證基本條件

3.1組織應(yīng)持有法律地位的證明文件（包括：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、社會(huì)團(tuán)體登記證書、非企業(yè)法人登記證書、黨政機(jī)關(guān)設(shè)立文件等）的復(fù)印件。若管理體系覆蓋多場(chǎng)所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場(chǎng)所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時(shí)）、有關(guān)許可證書完備（法規(guī)要求時(shí)）。

3.2按照適宜的管理體系標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001、ISO14001、ISO45001）建立并運(yùn)行體系至少3個(gè)月。

3.3產(chǎn)品／服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定，能正常批量生產(chǎn)／服務(wù)。

3.4遵紀(jì)守法、一年內(nèi)未發(fā)生過重大質(zhì)量、環(huán)境及安全事故。

4.認(rèn)證程序

4.1詢問

組織可通過電話、函件或面談向公司詢問了解有關(guān)管理體系認(rèn)證的程序及有關(guān)情況，索取資料。

4.2認(rèn)證申請(qǐng)                               

4.2.1組織了解公司情況后，可填寫本公司提供的“認(rèn)證申請(qǐng)表”，并提供申請(qǐng)表要求的完整附件資料，交公司市場(chǎng)部。

4.2.2由公司對(duì)申請(qǐng)組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行審查，確認(rèn)符合要求（包括本公司有能力受理認(rèn)證申請(qǐng)）公司可決定受理認(rèn)證申請(qǐng)；根據(jù)公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)確定費(fèi)用，經(jīng)雙方協(xié)商按國(guó)家規(guī)定簽訂認(rèn)證合同；對(duì)不符合上述要求的，公司應(yīng)通知申請(qǐng)組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請(qǐng)，不接受的向組織說明原因。

4.2.3簽訂認(rèn)證合同

在實(shí)施認(rèn)證審核前，本公司將與申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

（1）申請(qǐng)組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行管理體系的承諾。

（2）申請(qǐng)組織對(duì)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問和調(diào)查如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。

（3）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本公司通報(bào)：

①客戶及相關(guān)方有重大投訴。

②生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)被執(zhí)法監(jiān)管部門認(rèn)定不符合法定要求。

③發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量安全事故/公司管理活動(dòng)過程發(fā)生重大環(huán)境及安全事故。

④相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更；取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書變更；法定代表人、最高管理者、管理者代表變更；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)的工作場(chǎng)所變更；管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍變更；管理體系和重要過程的重大變更等。

⑤出現(xiàn)影響管理體系運(yùn)行的其他重要情況。

（4）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息；不擅自利用管理體系認(rèn)證證書和相關(guān)文字、符號(hào)誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過認(rèn)證。

（5）擬認(rèn)證的管理體系覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動(dòng)范圍。

（6）在認(rèn)證審核及認(rèn)證證書有效期內(nèi)各次監(jiān)督審核中，本公司和申請(qǐng)組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。

（7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。

4.3收費(fèi)

4.3.1在第一階段審核前一周內(nèi)，組織應(yīng)一次性將管理體系認(rèn)證初審費(fèi)用電匯或支票轉(zhuǎn)賬公司財(cái)務(wù)

部。財(cái)務(wù)部確定款項(xiàng)到賬后，即可開具相應(yīng)的認(rèn)證發(fā)票給組織。

4.4第一階段審核（初次認(rèn)證審核，分為第一、二階段實(shí)施審核）

4.4.1由審核組長(zhǎng)組織進(jìn)行第一階段審核的主要目的是了解組織管理體系運(yùn)行的整體策劃情況、文件的符合性、審核范圍、組織規(guī)模、審核資源與條件等，并確定第二階段審核的可行性。

4.4.2第一階段審核一般應(yīng)在組織的現(xiàn)場(chǎng)完成。視具體情況，也可以在非現(xiàn)場(chǎng)完成。不在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)

行的第一階段要滿足以下條件之一：

（1）申請(qǐng)組織已獲本本公司頒發(fā)的其他認(rèn)證證書，本公司已對(duì)申請(qǐng)組織管理體系有充分了解。

（2）本公司有充足的理由證明申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過程簡(jiǎn)單，通過對(duì)其提交文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

（3）申請(qǐng)組織獲得過其他經(jīng)認(rèn)可的本公司頒發(fā)的有效的管理體系認(rèn)證證書，通過對(duì)其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。

除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。

4.4.3第一階段審核和第二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時(shí)間，使申請(qǐng)組織有充分的時(shí)間解決第一階段中發(fā)現(xiàn)的問題。

4.5第二階段審核

4.5.1審核計(jì)劃

審核組長(zhǎng)在驗(yàn)證組織的第一階段整改的不符合完成整改并驗(yàn)證符合要求后，在第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核前將書面審核計(jì)劃交申請(qǐng)組織確認(rèn)，審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核范圍、審核過程、審核涉及的部門和場(chǎng)所、審核時(shí)間、審核組成員，組織可以對(duì)審核組組成，日程安排提出意見，并需簽字確認(rèn)后傳回本公司。

4.5.2現(xiàn)場(chǎng)審核

4.5.2.1審核組應(yīng)提前到達(dá)受審核方，并與管理者代表溝通審核有關(guān)事項(xiàng)。

4.5.2.2首次會(huì)議

首次會(huì)議由組長(zhǎng)主持。時(shí)間不超過半小時(shí)。

4.5.2.3現(xiàn)場(chǎng)審核

按預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)需要調(diào)整計(jì)劃可與審核組組長(zhǎng)協(xié)商。

4.5.2.4中間會(huì)議

每天審核結(jié)束，審核組召開內(nèi)部會(huì)議，遇出現(xiàn)重大不合格（嚴(yán)重不合格），審核組會(huì)召集組織領(lǐng)導(dǎo)層召開臨時(shí)會(huì)議。末次會(huì)議之前審核組與組織領(lǐng)導(dǎo)交換意見.

4.5.2.5在召開末次會(huì)議前，審核組長(zhǎng)制作審核報(bào)告，并請(qǐng)受審核組織管理代表確認(rèn)簽字加蓋公章。

4.5.2.6末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持。依照審核報(bào)告等資料報(bào)告組織管理體系運(yùn)行的整體情況、存在

問題、審核結(jié)論等。

4.5.2.7審核結(jié)論

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論分為推薦、有條件推薦、不推薦三種（詳細(xì)說明均會(huì)在審核會(huì)議上說明）。

4.5.2.8整改要求

組織應(yīng)對(duì)審核組提出的書面不符合，予以糾正并采取糾正措施，并將書面整改和措施實(shí)施的材料報(bào)公司審議。

4.6認(rèn)證決定推薦與審議

4.6.1公司組織合格的認(rèn)證推薦成員對(duì)審核組提供的審核文件進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)與審議。對(duì)通過審議的，

推薦認(rèn)證決定與注冊(cè)。

4.7認(rèn)證決定與注冊(cè)

4.7.1通過審議后將在30工作日內(nèi)可發(fā)放相關(guān)的認(rèn)證證書，有關(guān)證書和標(biāo)志的使用詳見具體詳見《認(rèn)證標(biāo)志及證書使用說明》。

4.7.2公司將對(duì)獲證組織的證書內(nèi)容在本公司網(wǎng)站上公開并同時(shí)上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委/國(guó)家認(rèn)可委。

4.7.3認(rèn)證注冊(cè)資格的拒絕

當(dāng)認(rèn)證決定人員發(fā)現(xiàn)以下情況下，可拒絕認(rèn)證注冊(cè)：

4.7.1審核流程資料不完整；

4.7.2認(rèn)證范圍描述不全面或超出了資質(zhì)、營(yíng)業(yè)許可的范圍； 

4.7.3審核取樣證據(jù)不能充分滿足了認(rèn)證范圍；

4.7.4客戶管理體系有重大不符合；發(fā)現(xiàn)受審核方存在重大質(zhì)量安全問題或有其他與產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量相關(guān)嚴(yán)重違法違規(guī)行為。

4.7.5客戶提供申請(qǐng)?jiān)u審的有關(guān)資料經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)審核確認(rèn)有不符合、不一致。

4.7.6客戶上次審核所確定的所有不符合的糾正和糾正措施經(jīng)本次審核確認(rèn)沒有整改。（初審不適用）

4.7.7其它本機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以絕認(rèn)證注冊(cè)的情形；

4.8通報(bào)制度

4.8.1獲證組織在獲得證書后，當(dāng)體系發(fā)生變化，包括文件修改、人員變動(dòng)、質(zhì)量、環(huán)境事故、安全事故、重大顧客投訴等，均須及時(shí)以書面方式向本公司通報(bào)，見《獲證方信息通報(bào)表》。

4.9認(rèn)證注冊(cè)資格的保持

認(rèn)證注冊(cè)資格保持的條件

a.獲證方的管理體系運(yùn)行良好，無嚴(yán)重不符合；

b.獲證方上次審核的所有不符合糾正措施保持有效；

c.獲證方的證書和標(biāo)志使用符合規(guī)定要求；

d.產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量穩(wěn)定/環(huán)境/職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)無違法超標(biāo),無重大事故、無顧客/相關(guān)方重大投訴；

e.不符合糾正措施在規(guī)定期內(nèi)提交審核組驗(yàn)證有效。

4.10認(rèn)證注冊(cè)資格的暫停、在暫停后恢復(fù)或縮小認(rèn)證范圍

獲證客戶有下列情況之一時(shí)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的5個(gè)工作日內(nèi)暫停其認(rèn)證證書。：

(1)管理及服務(wù)體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)體系運(yùn)行的有效性要求。

(2)組織不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

(4)被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題，需要暫停證書。

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理但尚未換證。

(6)組織主動(dòng)請(qǐng)求暫停。

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境及安全等有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷。

(8)其他原因需要暫停證書。

4.11.認(rèn)證注冊(cè)資格在暫停后恢復(fù)：

當(dāng)獲證客戶暫停的原因消除后，認(rèn)證委托人提出恢復(fù)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后根據(jù)暫停的具體原因采取對(duì)應(yīng)的措施后決定是否恢復(fù)證書；

(1)管理及服務(wù)體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)體系運(yùn)行的有效性要求。認(rèn)證委托人提出恢復(fù)申請(qǐng)，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)管理及服務(wù)體系已滿足認(rèn)證要求；

(2)組織不承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。組織提出恢復(fù)申請(qǐng)并承擔(dān)、履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)后，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)管理及服務(wù)體系已滿足認(rèn)證要求；

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。組織提出恢復(fù)申請(qǐng)并提供處罰整改確認(rèn)合格的證據(jù)后，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)已經(jīng)整改完成且管理及服務(wù)體系已滿足認(rèn)證要求；

(4)被地方認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題.組織提出恢復(fù)申請(qǐng)并提供認(rèn)證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問題的整改合格的證據(jù)后，經(jīng)機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)已經(jīng)整改完成且管理及服務(wù)體系已滿足認(rèn)證要求；

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強(qiáng)制性認(rèn)證證書等過期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理但尚未換證。組織已經(jīng)取得相關(guān)資質(zhì)證明，經(jīng)機(jī)構(gòu)確認(rèn)相關(guān)材料真實(shí)有效，可以恢復(fù)注冊(cè)；

(6)組織主動(dòng)請(qǐng)求的暫停。組織提出恢復(fù)申請(qǐng),機(jī)構(gòu)依暫停的原因采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷。組織提出恢復(fù)申請(qǐng)，機(jī)構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認(rèn)已經(jīng)消除組織的體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷，可以恢復(fù)注冊(cè)；

(7)因其他原因暫停認(rèn)證證書情形，組織提出恢復(fù)申請(qǐng),機(jī)構(gòu)依暫停的原因采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

注：恢復(fù)的監(jiān)督檢查可與監(jiān)督審核或再認(rèn)證評(píng)審一起實(shí)施；

4.12監(jiān)督審核

4.12.1作為最低要求，監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)

證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認(rèn)證決定日期起12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。此后，每次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過12個(gè)月。

4.12.2在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)監(jiān)督審核期限，但最長(zhǎng)間隔不能超過15個(gè)月。

4.12.3超過期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按《授予、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)、撤銷認(rèn)證或擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍控制程序》處理。

4.13再認(rèn)證程序

4.13.1證書有效期為三年，在證書到期前至少1個(gè)月，獲證方若需繼續(xù)保持證書，可向公司市場(chǎng)部

提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，填寫申請(qǐng)表、簽訂合同。審核安排及方式與初審基本相同。

4.14受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書

4.14.1本公司應(yīng)當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)禁以牟利為目的受理不符合標(biāo)準(zhǔn)、不能有效執(zhí)行管理體系的組織申請(qǐng)認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換。

4.14.2本公司受理組織申請(qǐng)轉(zhuǎn)換本機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書，應(yīng)該詳細(xì)了解申請(qǐng)轉(zhuǎn)換的原因，進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.14.3轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認(rèn)證證書。被暫?；蛘诮邮軙和?、撤銷處理的認(rèn)證證書以及已失效的認(rèn)證證書，不得接受轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

4.14.4被執(zhí)法監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓或列入“黑名單”的、被發(fā)證的本公司撤銷證書的，除非該組織進(jìn)行徹底整改，導(dǎo)致暫?；虺蜂N認(rèn)證證書的情形已消除，否則不應(yīng)受理其認(rèn)證申請(qǐng)。