暫停、撤銷證書或縮小認證范圍

1.認證注冊資格的授予、拒絕、更新

1.1授予、更新、恢復(fù)認證資格的條件

1.1.1技術(shù)部組織審議人員根據(jù)客觀證據(jù)進行評價，并在此基礎(chǔ)上做出認證決定的推薦。審核部應(yīng)向技術(shù)部提交以下信息：

a.審核計劃及審核報告；

b.對是否授予、更新、恢復(fù)認證資格的推薦性意見及附帶的任何條件或評價；

c.對申請材料中相關(guān)信息的符合性、準(zhǔn)確性的確認意見；

d.不符合報告及其糾正措施有效性證據(jù)以及驗證和關(guān)閉意見；

e.審核記錄及其他相關(guān)證實性材料。

1.1.1.2在此基礎(chǔ)上，具體應(yīng)符合：

a.受審核方的管理體系文件基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求；

b.受審核方的管理體系運行基本有效；

c.受審核方的產(chǎn)品質(zhì)量方面符合法律法規(guī)和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，無違法違規(guī)、突發(fā)事故；

d.所有不符合項糾正措施均在規(guī)定期間內(nèi)完成并經(jīng)審核組驗證有效；

e.在審核中發(fā)現(xiàn)的受審核方的嚴重不符合不超過2項，且在審核組規(guī)定的期限內(nèi)（最長不超過6個月），已實施了糾正和糾正措施，并經(jīng)驗證有效；

1.2工作程序

1.2.1審核部向技術(shù)部提交現(xiàn)場審核結(jié)果的全部資料進行審議,資料必須齊全且受審核方的所有不符合項糾正措施經(jīng)審核組長驗證有效，(糾正措施有效性驗證應(yīng)在組長收到受審核方糾正措施驗證報告后的一周內(nèi)完成)。

1.2.2 技術(shù)部接到受審核方的全部資料后，認證決定人員進行評定;

1.2.3認證決定人員按公司ERP系統(tǒng)問題清單要求對審核組認證推薦項目的全部資料和受審核方的其它信息進行書面審查，必要時向?qū)徍私M長提出質(zhì)詢，并填寫相應(yīng)《評定問題清單》，作出是否同意認證注冊的推薦結(jié)論。

1.2.4 評定采用一票否決權(quán)，總經(jīng)理根據(jù)評定人員的結(jié)論作出認證決定，并簽發(fā)認證文件（即證書）。

1.2.5管理部接受到總經(jīng)理簽發(fā)的認證證書，做好登錄。并將證書轉(zhuǎn)交給市場部，由市場部快遞給受審核方。

1.2.6管理部將認證文件信息錄入認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺信息。

 

2 認證注冊資格的拒絕

當(dāng)認證決定人員發(fā)現(xiàn)以下情況下，可拒絕認證注冊，但要保留拒絕的相關(guān)記錄：

2.1審核流程資料不完整；

2.2認證范圍描述不全面或超出了資質(zhì)、營業(yè)許可的范圍； 

2.3審核取樣證據(jù)不能充分滿足了認證范圍；

2.4客戶管理體系有重大不符合；或確認客戶產(chǎn)品質(zhì)量有重在質(zhì)量事故或有環(huán)境污染排放事故或安全事故或社會通報的其它負面信息；

2.5客戶提供申請評審的有關(guān)資料經(jīng)現(xiàn)場審核確認有不符合、不一致。

2.6客戶上次審核所確定的所有不符合的糾正和糾正措施經(jīng)本次審核確認沒有整改。（初審不適用）

2.7其它本機構(gòu)認為應(yīng)當(dāng)予以絕認證注冊的情形；

 

3 認證注冊資格的保持

3.1 認證注冊資格保持的條件

a.獲證方的管理體系運行良好，無嚴重不符合；

b.獲證方上次審核的所有不符合糾正措施保持有效；

c.獲證方的證書和標(biāo)志使用符合規(guī)定要求；

d.產(chǎn)品實物質(zhì)量穩(wěn)定無違法超標(biāo),無重大事故、無顧客/相關(guān)方重大投訴；

e.不符合糾正措施在規(guī)定期內(nèi)提交審核組驗證有效。

3.2保持認證資格的審批程序

3.2.1審核部將監(jiān)督審核的全部資料在對獲證方所有不符合糾正措施驗證有效后，提交技術(shù)部評定。審核組對獲證方不符合糾正措施的驗證應(yīng)在收到獲證方糾正措施驗證報告的一周內(nèi)完成。若由于受審核方糾正措施不到位，應(yīng)立即通知對方重新提交，超出期限的應(yīng)有充分理由，并作出書面說明。

3.2.2技術(shù)部按以下要求，組織評定人員對審核材料進行審核評定或?qū)徍私M推薦性意見進行確認，以決定是否保持認證資格。對監(jiān)督審核材料，由至少1名經(jīng)授權(quán)的“參與認證決定評定人員”的本專業(yè)人員，按照公司ERP系統(tǒng)問題清單規(guī)定要求的內(nèi)容和程序進行評定。（當(dāng)受審核組織產(chǎn)品范圍跨類時，每一類均需一名本專業(yè)人員進行審議，并填寫上述相應(yīng)《認證決定審批表》的審議結(jié)果。

3.2.3后續(xù)推薦決定、認證決定等工作執(zhí)行3.1.2.4-3.1.2.6條款流程。

 

4 認證注冊資格的暫停、在暫停后恢復(fù)或縮小認證范圍

4.1獲證客戶有下列情況之一時，本機構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實后的5個工作日內(nèi)暫停其認證證書。：

(1)管理體系持續(xù)或嚴重不滿足認證要求，包括對體系運行的有效性要求。

(2)組織不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

(4)被地方認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題，需要暫停證書。

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證。

(6)組織主動請求暫停。

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量、環(huán)境及安全有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運行存在重大缺陷。

(8) 其他原因需要暫停證書。

 

4.2發(fā)出暫停時獲證客戶的管理體系認證暫時無效，按下述程序處理：

a.審核組在審核現(xiàn)場決定暫停的，由審核組長提出書面報告，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，管理部在ERP系統(tǒng)中選擇認證資格撤銷/暫停處理項目。當(dāng)暫?；謴?fù)時，管理部在ERP系統(tǒng)中選擇認證資格恢復(fù)項目，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后寄給獲證企業(yè)。

b.發(fā)生4.1（4）情況時，由審核部主管派專業(yè)審核組進行調(diào)查、審核、提出整改要求限期改進，屆時由專業(yè)審核組確認；

c.認證審議中做出暫停決定的，由市場部根據(jù)決定，下達《認證證書暫停、注銷和撤銷處理通知單》；

d.受審核方不按期提交不符合項糾正和糾正措施實施報告的，審核組做出多次催促不提交書面說明，應(yīng)反映到管理部。管理部再次催交、溝通、仍不提交的做出暫停建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下達《認證證書暫停、注銷和撤銷處理通知單》；

e.管理部及時上報認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺，準(zhǔn)確標(biāo)識其“注冊狀態(tài)”。

f.如果客戶未能在本機構(gòu)規(guī)定的時限內(nèi)解決造成暫停的問題，本機構(gòu)應(yīng)撤銷或縮小其認證范圍。

g.如果客戶在認證范圍的某些部分持續(xù)地或嚴重地不滿足認證要求，本機構(gòu)應(yīng)縮小其認證范圍，以排除不滿足要求的部分。認證范圍的縮小應(yīng)與認證標(biāo)準(zhǔn)的要求一致。

4.3認證證書暫停期不得超過6個月。暫停情況由管理部通過認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺及時將審核不予通過、撤銷認證證書、暫停認證證書的有關(guān)信息，通過暫禁轉(zhuǎn)換信息上報CCAA（恢復(fù)亦同）。

4.4本機構(gòu)暫停認證證書的信息，應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認證證書、認證標(biāo)識或引用認證信息。

4.5 上述暫停后應(yīng)獲證組織后續(xù)整改或要求恢復(fù)的，公司對該組織進行恢復(fù)受理，但必須要經(jīng)過書面申請、合同評審以及初審一和二階段審核程序的要求進行審核。分別執(zhí)行 《HCRZ-QP-01認證申請和評審控制程序》和《HCRZ-QP-02/1 初次認證一和二階段審核程序》。

 

5認證注冊資格的撤銷或者擴大或縮小認證范圍

5.1獲證客戶有下列情況之一時，本機構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實后5個工作日內(nèi)撤銷其認證證書：

(1)審核未通過。

(2)被注銷或撤銷法律地位證明文件。

(3)拒絕配合認證監(jiān)管部門實施的監(jiān)督檢查，或者對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查提供了虛假材料或信息。

(4)出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量重大事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全事故等，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門

的確認是獲證組織違規(guī)造成。

(5)獲證組織在證書有效期間有其他嚴重違反法律法規(guī)行為，受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。

(6)暫停認證證書的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或糾正（包括持有的行政許可證明、資

質(zhì)證書、強制性認證證書等已經(jīng)過期失效但申請未獲批準(zhǔn)）。

(7)沒有運行管理體系或者已不具備運行條件。

(8)不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者認證機構(gòu)已要求其

糾正但超過6個月仍未糾正。

(9)組織發(fā)生了與質(zhì)量有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運行存在重大缺陷。

(10)因換發(fā)新證而撤銷舊證書。

(11)組織不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。

(12) 組織主動放棄認證。

(13) 其他原因需要撤銷證書。

除了“組織主動放棄認證”的情況，其他情況都需要將撤銷申請和撤銷通知存檔。

5.2撤銷認證證書后，本機構(gòu)應(yīng)及時收回撤銷的認證證書。若無法收回，本機構(gòu)應(yīng)及時在相關(guān)媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。

5.3本機構(gòu)暫?；虺蜂N認證證書應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時按規(guī)定程序和要求報國家認監(jiān)委。本機構(gòu)有義務(wù)和責(zé)任采取有效措施避免各類無效的認證證書和認證標(biāo)志被繼續(xù)使用。

5.4當(dāng)公司做撤銷或暫停處理時，由管理部在ERP系統(tǒng)中提交認證資格撤銷/暫停處理申請，由審核部經(jīng)理組織調(diào)查確認，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。管理部制作《認證證書暫停、注銷和撤銷處理通知單》寄給獲證客戶。

5.5管理部于批準(zhǔn)當(dāng)日將暫停認證資格的組織上報認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺，準(zhǔn)確標(biāo)識其“注冊狀態(tài)”。

5.6恢復(fù)、撤銷認證注冊資格、審核不予通過、暫停認證證書的信息，由管理部按要求，及時、準(zhǔn)確上報認證認可業(yè)務(wù)信息統(tǒng)一上報平臺。

5.7對已經(jīng)授予的認證，擴大或縮小認證范圍應(yīng)進行評審（評審企業(yè)的經(jīng)營范圍/產(chǎn)品的生產(chǎn)許可/文件等），并確定任何必要的活動，以做出是否予以擴大或縮小的決定。擴大或縮小認證范圍可與監(jiān)督審核同時或多體系結(jié)合進行。

5.8在任何一方提出請求時，本機構(gòu)應(yīng)正確說明客戶的管理體系認證被暫停、撤銷或者擴大或縮小的情況。

 

6認證注冊資格在暫停后恢復(fù)

當(dāng)獲證客戶暫停的原因消除后，認證委托人提出恢復(fù)申請，認證機構(gòu)受理后根據(jù)暫停的具體原因采取對應(yīng)的措施后決定是否恢復(fù)證書；

(1)管理體系持續(xù)或嚴重不滿足認證要求，包括對體系運行的有效性要求。認證委托人提出恢復(fù)申請，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認管理體系已滿足認證要求；

(2)組織不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)。組織提出恢復(fù)申請并承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)后，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認管理體系已滿足認證要求；

(3)獲證組織在證書有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門處罰。組織提出恢復(fù)申請并提供處罰整改確認合格的證據(jù)后，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認已經(jīng)整改完成且管理體系已滿足認證要求；

(4)被地方認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題.組織提出恢復(fù)申請并提供認證監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)體系運行存在問題的整改合格的證據(jù)后，經(jīng)機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認已經(jīng)整改完成且管理體系已滿足認證要求；

(5)持有的行政許可證明、資質(zhì)證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證。組織已經(jīng)取得相關(guān)資質(zhì)證明，經(jīng)機構(gòu)確認相關(guān)材料真實有效，可以恢復(fù)注冊；

(6)組織主動請求的暫停。組織提出恢復(fù)申請,機構(gòu)依暫停的原因采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

(7)組織發(fā)生了與質(zhì)量有關(guān)的重大事故，反映出組織的體系建立及運行存在重大缺陷。組織提出恢復(fù)申請，機構(gòu)安排恢復(fù)監(jiān)督檢查，確認已經(jīng)消除組織的體系建立及運行存在重大缺陷，可以恢復(fù)注冊；

(8)因其他原因暫停認證證書情形，組織提出恢復(fù)申請,機構(gòu)依暫停的原因采取適當(dāng)?shù)拇胧┯枰曰謴?fù)；

注：恢復(fù)的監(jiān)督檢查可與監(jiān)督審核或再認證評審一起實施；